登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级
6月6日，中国证券投资基金业协会第四届会员代表大会举行 ，证监会主席吴清出席会议并发表讲话。吴清强调 ，要坚持规范为先，不断夯实合规风控内在基础 。
吴清表示 ，昨天发布的私募基金指导意见 ，全面调整优化监管理念，突出完善加强监管 、防范风险的制度机制，突出强化法治和市场化监督约束 ，突出加强央地和部际协同联动 ，对未来一段时期监管工作作出全面部署 。证监会正按照部署要求，研究制定贯彻落实指导意见的三年行动方案 ，并会同相关单位建立完善准入 、持续监管、风险化解、服务发展等“1+N+X ”制度体系 ，推动行业在规范中发展 、在发展中提升。私募基金要切实提高政治站位，把贯彻指导意见及配套的监管制度规则作为重中之重来抓 ，全面落实到展业全过程各环节 ，切实在理念 、模式、行动上来一个大转变 、大提升 。要全面对标对表意见要求，深刻汲取此前部分机构冒进发展的教训 ，认真检视自身存在的短板不足 ，主动适应 、积极配合监管体制机制调整，全面优化完善自身的管理体制、规章制度和工作流程 。要立足实际完善治理机制 ，加强股东 、高管等关键少数行为约束 ，加强内部合规制度和风控指标体系建设。严格行为规范，依法合规做好信息披露，坚决杜绝违规募集 、侵占挪用、自融自用 、利益输送等问题 ，抓紧整改违规代持 、通道化等行为 ，切实筑牢合规展业、廉洁自律的“防火墙 ”。公募基金制度机制和监管规则经多年积累已相对完善，运行总体比较规范 ，但近年来审计监督 、监管检查 、风险个案等也暴露出行业机构在公司治理、股权管理、投资运作 、产品销售等方面还存在不少问题 ，个别风险事件仍时有发生 。行业机构千万不能麻痹大意，要自警自省 、举一反三 ，健全公司治理架构 ，夯实合规风控基础，真正做到全员参与、全面覆盖 、全程落实 。
